隨著全球金融市場的發展,證監會將繼續加強對持牌法團的監管行動。 Heinbro明白金融機構需要處理日常營運,同時面對證監會的審計具有挑戰性。我們確保與客戶和證監會緊密合作,以確保迅速處理審計工作。 基於我們在合規領域的可靠記錄和豐富經驗,客戶可以依靠Heinbro協助他們任何在審計過程中可能遇到的監管問題和障礙。

我們將協助您處理以下的具體事項:

1. 審查證監會的文檔和信息請求(“DIR”);

2. 審查《反洗錢和初步調查問卷》;

3. 檢視公司回應文檔和信息請求的審計包裹;

4. 審核並檢視公司的業務概述;

5. 協助識別和檢視公司審計包裹內的文件和信息而有可能引起的監管問題 / 障礙;

6. 與管理層合作以回應證監會對公司進行審核期間提出的任何問題;和

7.代表和 或陪同管理層出席證監會的任何會議,以討論審核過程中出現的任何問題。