合規審計
Heinbro 的模擬合規審計以 SFC 檢查框架為藍本，按照監管實際審查標準進行全面評估，協助企業在正式檢查前識別潛在合規風險及控制缺口。我們不僅檢視制度文件，更聚焦實際執行情況，為高級管理層提供具體、可行的改進建議及獨立合規保證，提升監管信心與審查準備度。
我們深信，審計與持續監察是企業建立穩健合規文化的關鍵。單有企業管治框架並不足夠，真正的合規在於制度能否有效落地及持續優化。透過系統化審查及風險導向分析，我們協助企業強化內部監控、提升問責機制及營運透明度，確保在日常營運及監管審查下均維持高標準合規水平。
我們的服務
進行現場審查，與部門主管、高級管理層、合規主任及負責人員會面，並審閱相關文件資料；
根據適用法律、守則及監管指引，審閱企業內部監控制度及程序；
評估企業營運是否符合牌照條件；
以抽樣方式審閱內部紀錄，包括但不限於客戶／公司檔案、個人交易帳戶、財務資源申報表、持續專業培訓紀錄、營運流程、客戶協議／授權書、分銷協議、市場推廣資料、錯誤報告、禮品及款待紀錄、內部審計報告、投訴處理紀錄、與證監會往來通訊、資訊科技系統，以及管理層／董事會會議紀錄；及
評估公司面對的網絡安全及科技風險敞口，特別關注資訊科技基礎設施及系統配置、政策及程序框架、業界最佳實務、監管合規要求，以及降低人為及技術層面攻擊風險的控制措施。重點評估範圍包括網絡應對威脅的適應能力、防禦機制及控制點的有效性、身份識別及權限管理風險、威脅情報能力及對系統性或針對性攻擊的應變準備程度。
漏洞評估及滲透測試
Heinbro 認為，受監管機構規管的企業應採取前瞻性態度，持續審視及優化其合規職能，以確保在監管環境不斷演變下保持穩健運作。