估值審計
《基金經理操守準則》估值審計
作為金融機構，遵守監管指引及維持營運透明度至關重要。根據《基金經理操守準則》（FMCC）第5.3.7條規定，持牌法團必須每年進行一次估值審計，以識別潛在問題並確保符合相關監管要求。該審計須由具備勝任能力且在職能上獨立的第三方進行，並包括對基金資產估值程序的測試。
Heinbro 深知估值合規及透明度對基金經理的重要性。因此，我們根據《基金經理操守準則》第5.3.7條提供全面年度估值審計服務。我們的專業團隊會全面審閱 貴公司的估值政策、程序及內部流程，確保符合監管要求，同時測試基金資產估值方法的準確性及完整性。
選擇 Heinbro 作為年度估值審計顧問，讓您確保基金估值具備可靠性及一致性。我們會根據 貴公司的業務模式及運作情況，制定切合實際需要的審計方案，協助持牌法團持續符合監管標準及降低合規風險。
我們的服務
審閱及評估是否已建立充足的估值政策及程序
審閱基金資產估值所採用的方法，並以抽樣方式測試其是否一致執行
了解估值進行的頻率及相關安排
審閱是否已委聘第三方服務提供者，以及公司在遴選過程中是否已履行適當審慎責任
審閱公司是否已向投資者作出適當披露
出具最終報告，就現行運作情況及合規職能中可能存在的問題及／或不足之處提供意見及建議
如欲了解更多有關有限合夥基金註冊事宜，請聯絡我們。