合规审计
Heinbro 的模拟合规审计以香港证监会（SFC）的检查框架为参考，按照监管机构实际审查标准进行系统评估，协助企业在监管检查前识别潜在合规风险及内部控制缺口。我们的审查不仅关注制度文件的完整性，更重点评估相关制度在日常运营中的实际执行情况，为高级管理层提供具体且可落实的改进建议，并提供独立的合规评估支持，以提升企业对监管检查的准备程度。
我们认为，定期审计及持续监测是企业建立稳健合规文化的重要基础。单纯建立企业管治框架并不足以确保合规，关键在于相关制度能否有效落实并持续优化。通过系统化审查及风险导向分析，我们协助企业强化内部监控机制，提升问责及治理透明度，从而在日常运营及监管审查环境下维持稳定且高标准的合规水平。
我们的服务
进行现场审查，与部门主管、高级管理层、合规主任及负责人员会面，并审阅相关文件资料
根据适用法律、守则及监管指引，审阅企业内部监控制度及操作程序
评估企业运营是否符合相关牌照条件及监管要求
通过抽样方式审阅内部记录，包括但不限于客户及公司档案、个人交易账户、财务资源申报表、持续专业培训记录、运营流程、客户协议或授权书、分销协议、市场推广资料、错误报告、礼品及款待记录、内部审计报告、投诉处理记录、与证监会往来通讯、信息科技系统，以及管理层及董事会会议记录
评估公司面临的网络安全及科技风险敞口，重点审查信息科技基础设施及系统配置、政策及程序框架、行业最佳实践及监管合规要求，以及降低人为及技术层面攻击风险的控制措施。重点评估范围包括网络威胁应对能力、防御机制及控制点有效性、身份识别及权限管理风险、威胁情报能力以及针对系统性或定向攻击的应变准备程度
漏洞评估及渗透测试
Heinbro 认为，受监管机构监管的企业应以更具前瞻性的方式持续检视及优化其合规管理职能，以确保在不断变化的监管环境下保持稳健运营，并及时识别及应对潜在风险。