香港证监会 CPT 要求：持牌人每年要完成多少时数？
Home 香港证监会 CPT 要求：持牌人每年要完成多少时数？ 根据香港证监会《持续培训的指引》，每名持牌代表每个公历年须完成至少10个持续专业培训（CPT）时数，负责人员（RO）则至少12个。其中至少5个时数须与所从事的受规管活动直接相关，至少2个时数须涉及道德操守或合规。CPT 年度于12月31日结束。 越来越多内地专业人士加入香港持牌机构，或在香港设立资管、券商等持牌公司。CPT 是取得牌照后每年都要满足的持续要求，与内地的从业人员后续培训在计算方式上有所不同。本文说明适用对象、时数如何分配、年底截止的影响，以及需要保存哪些记录。 CPT 要求适用于哪些人？ 要求适用于所有获香港证监会发牌的个人，包括持牌代表、负责人员，以及注册机构的有关人士。注册机构的主管人员须符合与负责人员相同的标准。 持牌法团本身也有责任。公司须提供或安排合适的培训，并确保旗下持牌人士符合要求，因此任何一名代表时数不足，都会影响公司。 需要多少时数？要涵盖哪些内容？ 要求 持牌代表 负责人员 每个公历年最少 CPT 时数 10 12 与受规管活动直接相关的时数 至少5 至少5 道德操守或合规相关时数 至少2 至少2 额外的监管合规时数 不适用 2（已包括在12个时数内） 新入职人士一次性道德操守培训 首12个月内完成2个时数 首12个月内完成2个时数 负责人员的2个额外时数必须是监管合规主题，这与其监督公司业务的职责相对应。新入职人士的一次性道德操守时数单独计算，不能用来抵消负责人员所需的2个额外时数。 相关性和总时数同样重要。例如持有第9类（提供资产管理）牌照的代表，如果10个时数全部用于无关主题，即使总数足够，也未满足“5个时数须直接相关”的要求。 年中入职或换工作怎么计算？ 如果在年中首次获发牌，所需时数可按持牌期间按比例计算。例如7月1日获发牌，当年一般只需完成约一半的年度要求。但新入职人士仍须在首12个月内完成2个道德操守时数。 如果转换雇主，在原公司完成的 CPT 时数可在同一公历年内继续计算。请保留好证书，因为新雇主从你入职当天起负责核实你是否符合要求。 为什么12月31日很关键？ CPT 按公历年计算，与公司财政年度或牌照周年日无关，因此需要注意以下三点： 时数必须在12月31日前完成。 1月完成的时数只计入新一年。 多出的时数不能结转。 今年完成20个时数，并不会减少
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